Finra、経費報告書の問題で元ゴールドマン・サックスのバンカーを追放

ゴールドマンは、不正確な事業費精算報告書の疑惑に直面した後、2019年にJared Ailstockを解雇していました。命令書によると、Finraは、この問題の調査に証言するために出頭しなかったため、Ailstockを禁止した。

ゴールドマン・サックスの元銀行員は、調査への協力を怠ったため、昨日、米国金融業界規制機構(Financial Industry Regulatory Authority Inc)から取引禁止処分を受けました。

これに先立つ2019年、ゴールドマンは、銀行員のジャレッド・アイルストックが不正確な事業費精算報告書の疑惑に直面したため、彼のFinra BrokerCheckプロフィールによると、彼を「除名」、つまり解雇していました。

Finraは、この問題の調査において証言に現れなかったため、Ailstockを出入り禁止にしたと報じられています。業界の自主規制機関であるFinraは、登録された担当者が会社から解雇された場合に問い合わせを行います。

Ailstockが2015年から2019年末まで勤務していたゴールドマンに在籍していた際に、どのような種類の業務費が問題になったのかは明らかになっていない。

彼のBrokerCheckレポートによると、Ailstockは、”本人が経費精算プランを利用して取り組むことに同意したビジネス経費精算の不正確な提出物に関する疑惑 “に直面した後、ゴールドマンから解雇されました。

エイルストックと彼の弁護士であるエイドリアン・M・ウォードは、金曜日のコメントの電話に応じませんでした。また、ゴールドマン・サックスの広報担当者もコメントを求められませんでした。

コメント

Finraとはアメリカで投資家保護や取引の透明性を不正の摘発を行っている民間組織であり、アメリカで証券ブローカー業務を行う際には登録が必要な機関となっている。Finraから出入り禁止になるということはアメリカの証券業界からの出入り禁止を言い渡されることになるためAilstock氏は非常に厳しい立場となった。ゴールドマンサックスと言えば1MDBをめぐる巨額汚職事件で29億ドルの制裁金が米司法当局より言い渡されたことが記憶に新しい。米司法当局だけではなく、SFC(香港の証券先物事務監察委員会)、FCA(英国の金融行為監督機構)、MAS(シンガポール金融通貨庁)にも制裁をくわえられた。1MDBはマレーシアの元ナジブ首相が立ち上げたファンドでタックスヘイブンを利用し、賄賂や個人用の不動産の購入に資金が使われた。45億ドル以上がマネーロンダリングされ資金流出したとされている。ゴールドマン・サックスと言えば世界でも有数な金融機関であるが、不祥事が立て続けに起きているため、今後に注視したい。

出典

https://www.thinkadvisor.com/2021/04/09/finra-bars-ex-goldman-rep-over-expense-reimbursement/

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